Política de Compliance, PLD/FT

1. Compromisso

A NK Câmbio adota práticas de Compliance para garantir operações seguras, éticas e alinhadas às normas do Banco Central do Brasil, COAF e legislação internacional de prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo.

2. Diretrizes de Compliance

• Integridade e Transparência: todas as operações seguem os princípios éticos e regulatórios.

• Treinamento: colaboradores são capacitados em PLD/FT e compliance.

• Auditoria: processos internos são revisados regularmente.

3. Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Terrorismo

• Conheça seu Cliente (KYC): coleta e verificação de informações cadastrais e financeiras.

• Monitoramento: análise de operações atípicas ou suspeitas.

• Comunicação ao COAF: reporte de transações suspeitas conforme legislação.

• Política de Não-Tolerância: recusa de clientes ou operações que apresentem risco de envolvimento ilícito.

4. Responsabilidades

• Colaboradores: devem cumprir integralmente esta política e reportar suspeitas.

• Compliance Officer: responsável por supervisionar, atualizar e aplicar as normas.

5. Penalidades

O descumprimento desta política sujeita colaboradores, parceiros ou clientes às sanções legais, regulatórias e contratuais.